Case Study
Participant Observation
一、個案研究的目的：見樹
中華傳統智慧：解決問題要見樹、也要見林。
調查法就是「見林」，個案法則是「見樹」。
個案法(Case Study)源起早於調查法，且是西方「管理學」形成學術領域的始祖研究方法。研究者如果直接進入到個案對象的組織、社群中一起工作、共同生活，則為「參與觀察法(Participant Observation)」式的個案研究。
如果被觀察個案中的成員，知悉研究者的存在，是為「第三者參與觀察」，而如果研究者根本化身為個案中成員之一，特稱為「隱形參與觀察(Unintrusive Participant Observation)」。
二、個案研究的源起：問題導向
實務案例：Frederick. W. Taylor：伯利恆鋼鐵廠(Bethlehem Steel)研發生產High speed steel。
泰勒(Frederick. W. Taylor)在1899-1900年設計鍊鋼火侯實驗，首度對人類行為作科學式觀察、記錄、分析，以鋼材品質為應變項，以生產程序與工人行為模式為自變項。
他將此經驗寫成 Shop Management(1903) 一書，成為「科學主義管理」的奠基之作，他也成立了史上第一所管理顧問事務所。
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統雄曰他的理論重點如下：
1.科學程序與標準化：所有作業必須分析、數量化、標準化。所以，他的理論被稱為「科學主義管理」。
2.性惡論：工人一定會偷懶，所以必須嚴選、訓練、督導。
3.激勵制度：首先提出類最低工資觀念，並對高產出者提供合理獎金。
4.經理人制度：負責企畫、排程、方法、訓練、賞罰。
三、個案研究與管理理論發展
1908 Gay創立哈佛大學企管研究所
1920 Donam, Mayo強力推廣發展
1948 美國成立校際個案研究教學組織
Mayo 是「霍桑實驗」的設計者，也從而開創了「人文主義」的管理論。他在個案研究中，加入了實驗法-精確的說，是準實驗法，對管理研究方法的發展，也有貢獻。
實際上，不論教科書、論文換多少個不同的名詞，西方的管理學就是「科學主義」和「人文主義」這2個主要理論。
而這些論述在千年之前的中華智慧中，早就出現了，就是「性惡論」與「性善論」。
Douglas McGregor 1960 年代宣稱的「管理X-Y」理論，「X」理論就是性惡論，「Y」理論就是性善論，其實是仗著所服務的MIT社會形象炒冷飯。
William Ouchi 1981年又提出「Z理論」1書，亦稱為「日本管理理論」，這個再加出來的「Z」，就是「性惡、性善兩者都並存」-也就有點接近廢話。
在中華歷史上首先大規模實施性惡論，而且有大成效的就是秦朝商鞅。史冊一般記載，秦是統一六國後實施「度量衡」標準化。但現代考古證據顯示，似乎商鞅已開始推動標準化。推「性惡論」的人，是否同時都會想到「標準化」？似乎也是知識論上的有趣問題。
與中華文化不遑多讓的希臘文化，似乎也早在「潘朵拉盒子」的神話中，解釋了人性：是由較多、較先反映出來的惡性、與較少、深埋在底層的善性所共同組成。
進一步的討論，請參考：管理學‧經濟學‧人類行為學。
四、個案研究的結構：發現與診斷
不同的教科書建議的結構不同，更用了許多不同的名詞，有的相當複雜。我讀過最短的是5階段論，但其實仍然不脫離「知識產生的4程序」：
確立研究主題（建構理論）
觀察、記錄事實（收集資料）
提出問題（分析數據）
提出解決方案
建立決策（最後 2 項，實為辯難與詮釋的不同表現形式）
五、個案研究的資料收集
個案研究與其他方法最大的不同處，就是「收集資料」的階段。詳細的程序如下：
對象
樣本很少、甚至只有1個，所以特別講求細節，包括：
對象個案選擇的原因。
背景描述與重點記錄：人、事、時、地、物。
測量
強調「品質資料」的測量與分析，這點和「調查法」剛好相反。
針對問題作觀察記錄、或深度訪問。
將觀察的品質資料數量化或准數量化。
什麼叫做「品質資料」？將在以下範例中說明，譬如：如何衡量經理人的「管理風格」等。
所以，個案研究的測量工具不會只是簡單的問卷與量表，而是大量質與量的記錄。
實施
選擇：外在研究或參與觀察；如果是參與觀察，則是第三者觀察或隱形觀察。
六、應用案例
中小企業經營績效：如何設計個案研究法-範例
（一）研究目的/理論建構
理論敘述：
中小企業的績效是否與業務策略、以及經理人的個人特質有關？
概念模式：
業務策略 → 績效
經理人的個人特質 → 績效
（二）個案研究方法
對象的選擇
H 公司與研究理論相關的人、事、時、地、物。
變項的測量方法
應變項：績效：年度財務盈虧。
自變項：
業務策略：是否開發新產品、新業務、新企畫。
經理人個人特質，包括：
－管理風格（動態或靜態）
－溝通能力（優良或不良）
－專業經驗（專業程度、資深程度）
個案研究實施程序
對象選擇：能夠取得財務資料與企業深入資料的個案。
背景描述與重點記錄：企業的成立、結構、發展歷程；主管與員工的變遷。其他相關的人、事、時、地、物。
針對問題觀察與訪問：取得財務歷史資料。訪問相關主管與員工，並作成訪問記錄。
觀察資料數量化：設計「觀察量表」，將被觀察之經理人，以日記方式作成記錄，並在總結後予以量化。
（三）個案資料分析
因各變項的資料筆數均較少，故採用百分比分析。
（四）辯難與詮釋
因為品質資料，故無絕對性，而是趨勢的詮釋。
發現新的影響事件，並作理論增訂。
七、其他案例
蘋果電腦：傾聽管理
聯合報與中國時報的管理文化：資深與新銳
八、檢討
個案研究與道聽途說、傳記、報導
個案研究的非隨機性質∕個案分析與多個案比較
